Ai có thể làm người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán?

Người đại diện theo pháp luật trong công ty chứng khoán đóng vai trò quan trọng và không thể phủ nhận trong việc duy trì sự ổn định, tính minh bạch, và tuân thủ pháp luật cho doanh nghiệp. Trong bài viết này, HR Legal cung cấp các thông tin liên quan về người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán theo pháp luật hiện hành.

Quy định về người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán

Căn cứ khoản 1 Điều 182 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có thể đưa ra một vài quy định về người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán như sau: Công ty chứng khoán có thể có 01 hoặc nhiều người đại diện theo pháp luật theo quy định của Điều lệ công ty. Điều lệ công ty quy định trách nhiệm, số lượng, chức danh quản lý, quyền và nghĩa vụ của từng người đại diện theo pháp luật. Các trường hợp cụ thể về người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán bao gồm:

Trường hợp 1: Công ty chứng khoán có 01 người đại diện theo pháp luật:
Theo đó, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Giám đốc, Tổng giám đốc là người đại diện theo pháp luật của công ty. Trường hợp Điều lệ công ty không quy định, người đại diện theo pháp luật của công ty là Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty;

Trường hợp 2: Công ty chứng khoán có hơn một người đại diện theo pháp luật:
Theo đó, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên và Giám đốc hoặc Tổng giám đốc đương nhiên là người đại diện theo pháp luật của công ty. Công ty chứng khoán lựa chọn đăng ký Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Giám đốc, Tổng giám đốc là người đại diện theo pháp luật của công ty với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Người đại diện theo pháp luật đã đăng ký là người chịu trách nhiệm cung cấp tài liệu và làm việc với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Hồ sơ thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán

Căn cứ khoản 2 Điều 182 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về hồ sơ đề nghị thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán như sau:

• Giấy đề nghị theo Mẫu số 69 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP;
• Trường hợp thay đổi người đại diện theo pháp luật mà không thay đổi chức danh thì hồ sơ phải kèm theo Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, chủ sở hữu công ty thông qua việc bổ nhiệm, miễn nhiệm Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty hoặc Tổng giám đốc (Giám đốc) kèm theo bản thông tin cá nhân theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP; phiếu lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ của người được bổ nhiệm;
• Trường hợp thay đổi chức danh của người đại diện theo pháp luật thì hồ sơ kèm theo Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua thay đổi chức danh của người đại diện theo pháp luật, sửa đổi Điều lệ công ty và các tài liệu như bản thông tin cá nhân theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP; phiếu lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ của người được bổ nhiệm;
• Trường hợp thay đổi thông tin cá nhân của người đại diện theo pháp luật thì hồ sơ kèm theo Bản thông tin cá nhân theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Khi thay đổi người đại diện theo pháp luật có phải xin cấp lại Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán không?

Căn cứ khoản 1 Điều 81 Luật Chứng khoán 2019 quy định về nội dung trên Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán bao gồm các nội dung sau đây:
a) Tên công ty;
b) Địa chỉ trụ sở chính;
c) Nghiệp vụ kinh doanh;
d) Vốn điều lệ;
đ) Người đại diện theo pháp luật.
...
Như vậy, khi thay đổi người đại diện pháp luật của công ty chứng khoán thì phải xin cấp lại Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán vì trên giấy chứng nhận có thể hiện thông tin của người đại diện theo pháp luật.

Các thay đổi liên quan đến Giấy phép thành lập công ty chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thay đổi.

Lưu ý: Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận các thay đổi liên quan đến Giấy phép thành lập, công ty chứng khoán thực hiện đăng ký, thông báo thay đổi có liên quan đến Cơ quan đăng ký kinh doanh theo quy định của pháp luật về doanh nghiệp.

Mời Quý vị theo dõi HR Legal để kịp thời cập nhật và trao đổi những thông tin pháp lý nhân sự mới nhất:
– Website: https://hrlegal.vn/ - https://phaplynhansu.com/
– Fanpage: https://www.facebook.com/hrlegalvietnam
– Group: https://www.facebook.com/groups/hrlegal/
– Email: [email protected].
Trân trọng!