Bước ngoặt mới trong vụ CFTC kiện quỹ cấp vốn My Forex Funds: Lợi thế cho MFF

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đã cho bốn luật sư và một điều tra viên nghỉ phép hành chính do những cáo buộc về hành vi sai trái trong vụ kiện chống lại Traders Global Group Inc., một công ty quỹ cấp vốn có tên là My Forex Funds, Bloomberg đưa tin, trích dẫn "những người hiểu biết về vấn đề này".

“Nghỉ hành chính vì có khả năng vi phạm”​

Cơ quan quản lý này cũng thông báo rằng họ "đã cho nhân viên nghỉ hành chính vì có khả năng vi phạm luật pháp, yêu cầu về đạo đức của chính phủ và quy tắc ứng xử nghề nghiệp", đồng thời nói thêm rằng "cuộc điều tra hiện đang được tiến hành". Tuy nhiên, họ không xác nhận số lượng nhân viên liên quan hoặc đề cập đến tên My Forex Funds.

Cơ quan này cũng nói với Bloomberg rằng "một báo cáo và khuyến nghị đã được đệ trình khi Cơ quan đặc biệt xem xét các cáo buộc rằng các luật sư thực thi và ban quản lý của CFTC đã tham gia vào nhiều trường hợp có hành vi sai trái cố ý và vô đạo đức, bao gồm cả việc đưa ra các tuyên bố sai sự thật trước tòa án".



Các hành động hành chính diễn ra khi Caroline Pham lãnh đạo cơ quan này với tư cách là Quyền Chủ tịch. Bà đã tiếp quản sau khi Tổng thống Hoa Kỳ Donald Trump nhậm chức lần thứ hai, nhưng Brian Quintenz sẽ thay thế bà.

Sự sụp đổ của một gã khổng lồ trong ngành quỹ cấp vốn​

CFTC ban đầu đã buộc tội My Forex Funds và CEO của công ty, Murtuza Kazmi, về hành vi gian lận vào cuối tháng 8 năm 2023. Theo cơ quan quản lý, công ty đã tạo ra ít nhất 310 triệu đô la tiền phí từ hoạt động kinh doanh của mình. Nền tảng này có hơn 135.000 khách hàng từ tháng 11 năm 2021 cho đến khi bị buộc phải đóng cửa.



Tuy nhiên, hành động quản lý—bao gồm lệnh cấm tạm thời và đóng băng tài sản—thực tế đã đóng cửa doanh nghiệp chỉ sau một đêm. Sau khi luật sư của bị đơn kiện, tòa án đã hủy bỏ lệnh đóng băng hầu hết tài sản của Kazmi.

Điều thú vị là, Pham phản đối cách cơ quan này xử lý vụ án My Forex Funds vào năm ngoái và nêu lên mối quan ngại về các cáo buộc được sử dụng để bảo đảm lệnh trừng phạt , được chứng minh là sự mô tả sai lệch về các khoản thanh toán thuế. Bà cũng bày tỏ mối quan ngại rộng hơn về các quy trình nội bộ của CFTC, đặc biệt là các hành động của Ban Thực thi.

My Forex Funds thậm chí đã đệ đơn xin trừng phạt CFTC vì cáo buộc trình bày sai sự thật. Theo hồ sơ tòa án, luật sư chính của cơ quan quản lý đã thừa nhận trong phiên điều trần về bằng chứng rằng ông đã "bất cẩn và cẩu thả" trong quá trình điều tra. Tuy nhiên, CFTC lập luận rằng bằng chứng do các bị cáo trình bày cho thấy "những sai sót của cơ quan này là hạn chế và vô ý".