Các tay tư vấn tài chính lừa đảo nên được xử lý như thế này mới hợp lí

Tổ chức quản lí broker ASIC vừa cấm vĩnh viễn Daniel Joseph Noonan, cựu cố vấn tài chính có trụ sở tại Hobart, không cho phép ông hoạt động trong tất cả các mảng của ngành dịch vụ tín dụng và tài chính.

Sau cuộc điều tra của Sở cảnh sát Tasmania, ông Noonan đã bị cấm sau khi nhận tội và bị kết tội 97 tội gian lận và 10 tội trộm cắp tại Toà án Tối cao Tasmania. Ông Noonan đã bị kết án 6 năm rưỡi tù giam với một nửa thời gian không ân xá.

Các đơn buộc tội chỉ ra ông Noonan đã chiếm dụng tổng cộng 2.495.117 đô la Mỹ từ 14 khách hàng trong thời gian 9 năm. Trong thời gian đó, ông Noonan là đại diện dịch vụ tài chính được ủy quyền của công ty AMP Financial Planning Pty Ltd.

Ông Noonan sử dụng số tiền mà ông gian lận từ tài khoản khách hàng của mình hoặc ăn trộm để đánh bạc hoặc thay thế cho một số khoản tiền đã bị chiếm dụng. Khi tuyên án ông Noonan, Sở tư pháp Escourt của Toà án Tối cao Tasmania nhận định tội của ông Noonan là "vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ ủy thác của ông đối với khách hàng của mình".


Phó Chủ tịch ASIC - ông Peter Kell cho biết: "ASIC sẽ hành động để loại bỏ tất cả các cá nhân có hành động không trung thực và vi phạm lòng tin của khách hàng ra khỏi ngành dịch vụ tín dụng và tài chính."

Lệnh cấm vĩnh viễn đối với nhà tư vấn tài chính "dỏm" Noonan bắt đầu có hiệu lực từ ngày 15 tháng 8 năm 2017. Ông Noonan có quyền kháng cáo lên Toà án Tố tụng Hành chính (AAT) để xem xét lại quyết định của ASIC.

Xem thêm:

>>Tổ chức quản lí broker ASIC cảnh báo hình thức lừa đảo mới