Cơ quan CFTC có thể bị trừng phạt vì vụ kiện quỹ cấp vốn MFF

Một Chuyên gia đặc biệt đã khuyến nghị tòa án Hoa Kỳ áp dụng lệnh trừng phạt và "bác bỏ có định kiến" vụ kiện do Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đưa ra, cáo buộc cơ quan này cố tình đánh lừa tòa án trong hành động thực thi pháp luật cấp cao chống lại Traders Global Group Inc., công ty đứng sau quyc cấp vốn My Forex Funds.

Theo Chuyên gia đặc biệt Jose L. Linares: “Trong nhiều trường hợp, với sự hiểu biết đầy đủ về lỗi trong bản tuyên thệ nộp lên Tòa án, thay vì thẳng thắn, trực tiếp và minh bạch, CFTC đã cố tình thực hiện các bước đi theo con đường che giấu và né tránh. Trong trường hợp này nói riêng, nhu cầu răn đe cụ thể là tối quan trọng và cần phải có biện pháp trừng phạt đáng kể.”



Tài liệu của tòa án đã xóa tên của các luật sư và điều tra viên chịu trách nhiệm về việc xử lý sai vụ án My Forex Funds. Tuy nhiên, từ các hồ sơ tòa án trước đó, rõ ràng là luật sư chính của CFTC là Ashley Burden đã tham gia vào vụ án. Điều tra viên của CFTC có tên trong các hồ sơ tòa án trước đó là Matthew Edelstein.

Nhân viên CFTC đã "Nghỉ hành chính"​

Khuyến nghị của tòa án được đưa ra một tuần sau khi CFTC cho một số nhân viên của mình nghỉ hành chính. Mặc dù cơ quan này không nêu chi tiết, một báo cáo của Bloomberg tiết lộ rằng bốn luật sư và một điều tra viên đã bị cho nghỉ hành chính do hành vi sai trái của họ trong vụ án My Forex Funds.



CFTC ban đầu đã buộc tội My Forex Funds và CEO của công ty, Murtuza Kazmi, về hành vi gian lận vào cuối tháng 8 năm 2023. Theo cơ quan quản lý, công ty đã tạo ra ít nhất 310 triệu đô la tiền phí từ hoạt động kinh doanh của mình. Nền tảng này có hơn 135.000 khách hàng từ tháng 11 năm 2021 cho đến khi bị buộc phải đóng cửa.

Tuy nhiên, hành động quản lý—bao gồm lệnh cấm tạm thời và đóng băng tài sản—thực tế đã đóng cửa doanh nghiệp chỉ sau một đêm. Sau khi luật sư của bị đơn kiện, tòa án đã hủy bỏ lệnh đóng băng hầu hết tài sản của Kazmi.

Yêu cầu trừng phạt đối với CFTC​

My Forex Funds thậm chí đã đệ đơn xin trừng phạt CFTC vì cáo buộc trình bày sai sự thật. Theo hồ sơ tòa án trước đây, luật sư chính của cơ quan quản lý đã thừa nhận trong phiên điều trần về bằng chứng rằng ông đã "bất cẩn và cẩu thả" trong quá trình điều tra. Tuy nhiên, CFTC lập luận rằng bằng chứng do các bị cáo trình bày cho thấy "những sai sót của cơ quan này là hạn chế và vô ý".


Điều thú vị là Quyền Chủ tịch CFTC Caroline Pham, khi đó là Ủy viên của cơ quan này, đã lên tiếng chỉ trích hành vi sai trái bị cáo buộc của cơ quan này trong cuộc điều tra chống lại My Forex Funds.

Pham đã trả lời khuyến nghị mới nhất của tòa án: “Như đã mô tả chi tiết trong báo cáo của Tòa án, CFTC đã tham gia vào hành vi cố ý và thiếu thiện chí bằng cách đưa ra nhiều tuyên bố sai sự thật với Tòa án và 'nhiều trường hợp hành vi có thể bị trừng phạt' khác trong suốt một năm. Điều này là không thể bào chữa được.”

Trong một tuyên bố chung, cố vấn pháp lý của My Forex Funds—Quinn Emanuel và King & Spalding—đã tuyên bố: “CFTC đã vu cáo khách hàng của chúng tôi gian lận, đóng cửa doanh nghiệp của họ và đóng băng toàn bộ tiền của họ dựa trên một bản đệ trình bí mật, gian dối lên tòa án. Như những phát hiện của Special Master xác nhận, nhân viên CFTC đã đánh lừa tòa án và vi phạm nghĩa vụ trung thực của họ để đóng băng tài sản của khách hàng chúng tôi. Những hành vi vi phạm nghiêm trọng đó sau đó đã trở nên trầm trọng hơn do một loạt các quyết định của CFTC nhằm che giấu và giảm thiểu hành vi sai trái của mình—theo lời của Special Master, là cố ý và không có thiện chí."