Cơ quan CFTC thừa nhận sai lầm trong quá trình điều tra quỹ cấp vốn MFF

Luật sư chính của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC), Ashley Burden, thừa nhận ông đã "thiếu cẩn thận và cẩu thả" trong quá trình điều tra vụ kiện chống lại quỹ vấp vốn My Forex Funds và CEO của nền tảng này, Murtuza Kazmi, theo hồ sơ tòa án gần đây của cả cơ quan quản lý và quỹ cấp vốn MFF.

Lời thừa nhận của Burden được đưa ra trong phiên điều trần về chứng cứ, khi đại diện pháp lý của bị cáo thúc đẩy lệnh trừng phạt đối với cơ quan quản lý của Hoa Kỳ.

Về phần mình, CFTC lập luận rằng bằng chứng do bị đơn đưa ra chứng minh rằng "những sai lầm của cơ quan quản lý là có giới hạn và vô ý".

Finance Magnates gần đây đưa tin rằng My Forex Funds và CFTC có thể đang đàm phán một thỏa thuận giải quyết .

Hành vi "thiếu cẩn thận và cẩu thả"​

Những thiếu sót trong quá trình điều tra liên quan đến việc trình bày sai lệch khoản thanh toán 31,5 triệu CAD, được thực hiện cho cơ quan thuế Canada nhưng ban đầu được cơ quan quản lý coi là hành vi biển thủ tiền thanh toán của các bị đơn. Dựa trên sự trình bày sai lệch đó, cơ quan này đã nhận được lệnh theo luật định đóng băng tất cả tài sản của công ty và CEO.

Tuy nhiên, sau đó người ta phát hiện ra rằng CFTC đã biết trong quá trình điều tra ban đầu rằng khoản thanh toán được thực hiện cho cơ quan thuế. Các bị cáo đã sử dụng thông tin này để xin lệnh trừng phạt , dẫn đến lời khai của luật sư quản lý chính trong vụ án. Tuy nhiên, theo Burden, ông đã bỏ lỡ một email quan trọng làm rõ khoản thanh toán là cho cơ quan thuế.



“Trong phiên điều trần về chứng cứ, ông Burden đồng ý rằng hành vi của ông là 'bất cẩn và cẩu thả'.

"Cuộc điều tra của CFTC chỉ giới hạn ở việc thu thập hồ sơ từ bên thứ ba và lấy lời khai của một nhân chứng", hồ sơ bổ sung. "CFTC không phỏng vấn bất kỳ nhân viên hoặc khách hàng nào của bị đơn".

My Forex Funds nhấn mạnh thêm rằng nhân viên CFTC đã hành động “thiếu thiện chí” trong quá trình điều tra.


Điều thú vị là một trong những Ủy viên CFTC, Caroline Pham, cũng đã công khai chỉ trích các nhà điều tra quản lý vì hành động của họ đối với MFF và CEO của công ty này.

“Bị cáo trình bày ít bằng chứng”​

Trong khi đó, CFTC đã tự bảo vệ mình trước lệnh trừng phạt được đề xuất trong một hồ sơ gần đây.

“Các biện pháp trừng phạt không cần thiết hoặc không phù hợp để khắc phục những sai lầm của CFTC trong vấn đề này”, hồ sơ nêu rõ, đồng thời nói thêm: “Bị cáo (tức MFF) đã đưa ra rất ít bằng chứng về bất kỳ hành vi sai trái cố ý nào”.

CFTC cũng chỉ ra rằng bằng chứng do bị đơn đệ trình cho thấy "sai sót của cơ quan quản lý là có giới hạn và vô ý". Mặc dù thừa nhận rằng nhân viên của mình đã bỏ qua một email quan trọng dẫn đến sai sót, nhưng cơ quan này không hành động thiếu thiện chí.

“Mặc dù CFTC tự đặt ra các tiêu chuẩn cao nhất, nhưng tiêu chuẩn đó không đòi hỏi sự hoàn hảo”, CFTC nói thêm. “Đây không phải là loại 'hoàn cảnh đặc biệt' có thể đảm bảo bất kỳ biện pháp trừng phạt nào, càng không phải là việc bác bỏ - biện pháp trừng phạt mà bị đơn yêu cầu. Đề nghị trừng phạt của bị đơn (tức MFF) đơn nên bị bác bỏ”.