Giấy phép ASIC là gì? Điều kiện cấp phép và cơ chế bảo vệ

Giấy phép ASIC là gì?


Giấy phép ASIC - Australian Securities and Investment Commission là giấy phép đảm bảo quyền quản lý và giám sát trong lĩnh vực dịch vụ tài chính và ngoại hối của Uỷ ban Chứng khoán và Đầu tư Úc, được thành lập năm 1991.

Các cơ quan, tổ chức được cấp bởi ASIC




Nhận được giấy phép AFS được cấp bởi ASIC, các cơ quan, tổ chức sẽ có quyền:

• Đưa ra khuyến nghị liên quan đến danh mục sản phẩm tài chính.
• Xây dựng thị trường
• Cung cấp các ghi chú dịch vụ và nhận sản phẩm tiền gửi.
• Cung cấp các dịch vụ của một công ty truyền thông.
• Vận hành một cơ chế tài chính theo như mô hình đã đăng ký.
• Thực hiện tự do các giao dịch về sản phẩm tài chính.

Một số nhà môi giới được cấp bởi ASIC đang hoạt động tại Việt Nam:

• IC Markets
• Pepperstone
• Mitrade
• ThinkMarkets
• Etoro

Điều kiện để có được giấy phép ASIC

• Điều kiện 1: Sàn giao dịch, môi giới bắt buộc phải có văn phòng pháp lý đại diện tại Úc.
• Điều kiện 2: Sàn giao dịch, môi giới phải có đủ nguồn lực kinh doanh tối thiểu vốn điều lệ từ 1 triệu $
• Điều kiện 3: Phải đảm bảo có phần mềm giao dịch tiên tiến, hiện đại và phù hợp với mô hình đang kinh doanh.
• Điều kiện 4 Phải sở hữu giấy phép AFS - Australian Financial Securities Licence.
• Điều kiện 5: Phải có chính sách tách biệt riêng 2 loại tài khoản: tài khoản của công ty và tài khoản của các nhà đầu tư
• Điều kiện 6: Phải tuân thủ các điều lệnh, đảm bảo chấp hành nghiêm chỉnh quy định thành viên của AFS do ASIC quản lý

ASIC quản lý sàn Forex như thế nào?



Các sàn Forex được cấp phép từ tổ chức ASIC phải đảm bảo thực thi nghiêm ngặt các quy định:

• Sàn Forex phải xây dựng được một hệ thống quản trị rủi ro vận hành tốt.
• Đảm bảo độ minh bạch trong các giao dịch tài chính
• Yêu cầu tách bạch tài khoản

Tại sao các sàn Forex được cấp phép bởi ASIC lại có mức độ uy tín cao?


Là một trong những loại giấy phép hàng đầu, chứng tỏ mức độ uy tín của sàn Forex trên thị trường tài chính, ASIC có mức độ uy tín cao nhờ chính sách bảo vệ người dùng đáng tin cậy:

• Hệ thống giám sát vận hành công nghệ cao, quản lý rủi ro chặt chẽ.
• Đảm bảo an toàn về tiền gửi và tài khoản cho các nhà đầu tư.
• Là nền tảng tối ưu về mặt tài chính, kinh doanh mạnh mẽ, đảm bảo tính minh bạch và thông minh.
• Môi trường an toàn, những quy định nghiêm ngặt, đảm bảo tính thực tế cho cả đôi bên.
• Có cơ chế giải quyết nhanh chóng các tranh chấp, chính sách đền bù cho khách hàng an toàn EDR - External Dispute.
• Mang lại nhiều tiện ích cho nhà đầu tư, hỗ trợ mức đòn bẩy cao hơn những loại giấy phép khác.

Nguồn: https://thebrokers.com/news/giay-phep-asic