Một Trader quỹ bị kêu án tù và phạt nặng vì "chơi chiêu"

Có một anh chàng trader giao dịch cho quỹ người Singapore tên la Pan Qi, 39 tuổi, bị kết án 5 tuần tù và phạt 120.000 đô Sing (khoảng 2.1 tỷ vnd) vì "chơi chiêu" với quỹ của mình.

Anh Pan Qi này cầm quỹ của công ty Nech Capital, một công ty quản lý quỹ đăng ký tại Singapore. Nhiệm vụ của Pan là giao dịch chứng khoán và hỗ trợ quản lý mảng trading. Thỏa thuận giữa 2 bên là Pan hưởng 50% lợi nhuận quỹ và chịu 100% thua lỗ.

Khoảng từ tháng Giêng 2019 đến tháng Bảy 2020, Pan đã thực hiện một loạt giao dịch trên 02 tài khoản khác nhau, một bên là tài khoản quỹ và bên kia là tài khoản Pan dùng tên vợ và mẹ vợ để mở.

Pan tính toán giao dịch làm sao để tài khoản cá nhân của mình mua thấp hơn và bán cao hơn cho tài khoản của công ty. Sau 179 giao dịch, Pan kiếm được lợi nhuận 107.595 đô Sing cho tài khoản cá nhân sau khi trừ phí, sau đó rút tiền lời về tài khoản ngân hàng đứng tên chung với vợ để chi dùng.



Về phía công ty, quỹ của công ty vẫn có lợi nhuận, nhưng khoản lợi nhuận đã bị giảm đi phần mà anh Pan đã chuyển sang tài khoản cá nhân. Theo quy định chia 50/50, quỹ Nech Capital bị mất một nửa lợi nhuận, tức là 53.797,50 đô Sing.

Từ ngày 03/08 đến ngày 14/08/2020, Pan lặp lại phương thức hoạt động tương tự để tạo ra lợi nhuận trong tài khoản cá nhân, thực hiện 41 giao dịch để kiếm được lợi nhuận 12.800 đô Sing.

Hiện Pan đang bị đề nghị ít nhất là 5 tuần tù giam và bồi thường 120.000 đô Sing. Trong trường hợp tệ hơn, Pan có thể bị tù đến 7 năm, bị phạt đến 250.000 đô Sing hoặc vừa bị tù vừa bị phạt.