Ứng dụng trading thực chiến với Hệ Thống LOCKIT (phần 3)

namthang · 12/09/2026

Trong chuỗi bài "Phỏng vấn độc quyền trader kỳ cựu Sylvain Vervoort, bậc thầy sở hữu hơn 35 năm kinh nghiệm thực chiến (phần 3)" thì tác giả Sylvain Vervoort đã có đề cập đến hệ thống LOCKIT. LOCKIT là viết tắt của:

"Long term" (Dài hạn): Việc đầu tiên là phải soi xem xu hướng dài hạn đang làm gì, và ưu tiên tuyệt đối là chỉ vào lệnh thuận theo xu hướng đó. Nếu anh em đánh ngược trend, hãy ý thức thật rõ ràng rằng mình đang bơi ngược dòng trong một pha sóng điều chỉnh (correction phase).
"Open" (Mở lệnh): Mở một vị thế dựa trên các quy tắc phân tích kỹ thuật của hệ thống LOCKIT. Về cơ bản, điều này có nghĩa là anh em phải tìm kiếm sự xác nhận vào lệnh từ càng nhiều công cụ kỹ thuật đồng thuận càng tốt.
"Close" (Đóng lệnh): Đóng vị thế cũng phải tuân thủ nghiêm ngặt các quy tắc kỹ thuật của LOCKIT. Luôn luôn phải cài một lệnh dừng lỗ ban đầu (initial stop), và sử dụng mức dừng lỗ này cùng với ít nhất một lệnh dừng lỗ động (trailing stop) như những lằn ranh đỏ cuối cùng cảnh báo rằng vị thế bắt buộc phải được thanh lý.
"K-ratio" (Kiểm soát rủi ro): Trói chặt rủi ro bằng cách quản trị vốn và sử dụng stop-loss. Anh em bắt buộc phải áp dụng các quy tắc quản lý vốn (money management) và quản trị rủi ro. Tuyệt đối không vào lệnh khi rủi ro phải chịu (Risk) lớn hơn mức lợi nhuận kỳ vọng (Reward).
"Initial stop" (Dừng lỗ ban đầu): Luôn thiết lập điểm cắt lỗ ban đầu dựa trên cấu trúc kỹ thuật, và đảm bảo tỷ lệ Risk:Reward (R:R) tối thiểu phải từ 1:3 trở lên.
"Trailing stop" (Dừng lỗ động): Luôn dùng trailing stop để kéo anh em ra khỏi lệnh nếu các tín hiệu báo bán kỹ thuật khác bị xịt (bao gồm cả những sai lầm do cảm xúc con người).

Trong chuỗi bài này chúng ta sẽ cùng tìm hiểu Ứng dụng trading thực chiến với hệ thống này nhé!!

**Lưu ý: Bài viết này lấy ví dụ thực tế từ các trade của tác giả trong quá khứ, nên thời gian sẽ khá lâu về trước nhé!!

traderviet.tv

Ứng dụng trading thực chiến với Hệ Thống LOCKIT (phần 1)

***

Mở vị thế Mua (Long)

Trong Hình 2.7, anh em có thể thấy sóng 4 đã hoàn tất một cách hoàn hảo ngay khi vừa chạm vào biên trên của kênh xu hướng (trend channel) và cạnh trên của kênh đinh ba (pitchfork). Sóng 5 cắm xuống đã bắt đầu và hiện đang tạo một mức đáy thấp hơn so với sóng 3. Lúc này, sự hiện diện của sóng 5 đã là một sự thật rành rành.

(Hình 2.7: Biểu đồ CMS ngày (Daily), sóng giảm 5 đã hoàn tất, chuẩn bị mở vị thế)

Ngày 15/05/2006: Giá chạm đến mục tiêu Fibonacci ngắn hạn và trên biểu đồ nến xuất hiện mô hình đảo chiều Nhấn chìm Tăng ( Bullish Engulfing). Liệu đây có phải là điểm kết thúc của sóng 5, sóng C và cả sóng 4 lớn? Nếu đúng là vậy, chúng ta đang đứng trước một tương lai cực kỳ xán lạn. Chúng ta đang bắt đầu nhịp tăng của sóng 5, bét nhất cũng phải đẩy giá vượt qua đỉnh sóng 3 hoặc phá vỡ mốc $16.8.

Sau khi đi qua chữ "L" (Long term) và "O" (Open) của hệ thống LOCKIT, và ngay trước khi bấm nút Mua, chúng ta bắt buộc phải xem xét đến chữ "K" (K-ratio) - tức là đánh giá tỷ lệ Rủi ro/Lợi nhuận (Risk/Reward). Và dĩ nhiên, chúng ta phải tuân thủ kỷ luật quản trị vốn (money management) bằng cách chia đều vốn đầu tư cho 20 mã cổ phiếu cố định.

Nhờ mức giá thấp nhất của cây nến Doji nằm trong mô hình Nhấn chìm Tăng, hợp lưu với ngưỡng hỗ trợ dài hạn kẻ qua sóng phụ 4 của sóng đẩy 3, chúng ta có được một điểm cắt lỗ (initial stop) cực kỳ vững chắc và nằm sát ngay giá mua. Nếu nhận định sai, khoản lỗ sẽ được giới hạn ở mức cực kỳ thấp, mang lại một tỷ lệ Risk/Reward quá hời.

Mua vào ở mức $12.52 với điểm tựa hỗ trợ ở $12.33, chúng ta có thể thiết lập một mức cắt lỗ ban đầu rất ngắn - đây chính là chữ “I” (Initial stop) trong hệ thống LOCKIT. Mức cắt lỗ theo giá đóng cửa này chỉ vỏn vẹn 1.6%! Xét tới việc cổ phiếu này có độ biến động (volatility) khá thấp trong thời gian gần đây, chúng ta cũng hoàn toàn có thể duy trì một mức cắt lỗ động (trailing stop) tương đối hẹp, ở mức 5%.

Với số vốn ban đầu là $25,000 chia đều cho 20 mã cổ phiếu, ngân sách phân bổ cho mỗi mã sẽ là $1,250. Chúng ta sẽ mua được: 1,250 / 12.52 = 99 cổ phiếu CMS Energy Corp.

(Hình 2.8: Biểu đồ CMS ngày, sóng tăng 3 đã bắt đầu; dự phóng các mục tiêu trung hạn)

traderviet.tv

Ứng dụng trading thực chiến với Hệ Thống LOCKIT (phần 2)

Ngày 03/07/2006: Nhìn vào Hình 2.8, giá đóng cửa vẫn nằm an toàn phía trên các mức cắt lỗ ban đầu và trailing stop. Giá lúc này đã đục thủng ngưỡng kháng cự tại đỉnh sóng 1. Chúng ta đã có sóng đẩy Elliott 1 và sóng điều chỉnh 2. Sóng 3 có vẻ như đã khởi động với cấu trúc sóng mở rộng 1 và 2, và bản thân con sóng 3 đang trên đà đi lên.

Nếu kẻ một kênh Pitchfork nối giữa các điểm 1, 2 và đáy của con sóng 4 lớn, chúng ta sẽ có một quỹ đạo tăng giá quá dốc. Tuy nhiên, nếu lùi lại và mượn một vùng đáy cũ cách đó vài ngày làm điểm neo, chúng ta sẽ có được một độ dốc hợp lý hơn rất nhiều và ăn khớp hơn hẳn với xu hướng giá hiện tại.

Bằng cách kẻ một đường trendline từ đáy C đi qua đáy của sóng 2, chúng ta kỳ vọng con sóng đẩy này sẽ vận động trọn vẹn bên trong một kênh giá. Để định hình kênh này, chúng ta kẻ thêm một đường song song đi qua một điểm đáy cũ (3). Độ dốc và biên độ của kênh giá này hoàn toàn hợp lý và có vẻ như đồng pha một cách hoàn hảo với kênh Pitchfork.

Các mục tiêu giá tiềm năng được thiết lập bằng công cụ phóng chiếu Fibonacci kéo từ đáy C lên đỉnh 1:

Mục tiêu 1 (Target_1) ở mức $13.8: Vùng này trông cực kỳ hợp lý, bởi đây là điểm hội tụ (giao cắt) giữa mục tiêu Fibonacci đầu tiên với cạnh trên của kênh Pitchfork, đồng thời cũng là nơi đường SMA 200 ngày án ngữ tạo thành kháng cự. Đây sẽ là một cú pump giá khá gắt, nhưng hoàn toàn có thể nằm trong dự tính sau một khoảng thời gian dài giá đi ngang tích lũy.
Mục tiêu 2 (Target_2) ở mức $14.85: Mốc này mang đến một gia tốc tăng giá từ tốn hơn và nhiều khả năng sẽ chạm tới biên trên của kênh xu hướng. Đây rất có thể là điểm kết thúc của sóng 3, tạo ra đủ biên độ để sóng 4 điều chỉnh rơi về lại biên dưới của kênh.
Mục tiêu 3 (Target_3) ở mức $16.6: Có thể điểm chạm này sẽ rơi vào bất cứ vị trí nào trong kênh giá tại mốc đó. Dù vậy, chúng ta nghiêng về kịch bản giá sẽ còn rướn lên cao hơn một chút nữa để hoàn tất sóng 5 dài hạn ngay phía trên đỉnh cũ của sóng 3 dài hạn, nghĩa là vượt qua mốc $16.8.

Ngày 31/10/2006: Diễn biến thực tế của các mốc giá và chu kỳ thời gian đang bám cực sát với những dự phóng của chúng ta.

(Hình 2.9: Biểu đồ CMS ngày, một ngã rẽ then chốt: liệu chúng ta đã chạm đến điểm cuối của sóng 5?)

Nhìn vào Hình 2.9, chúng ta hiện đang đứng ở một thời khắc then chốt trong cấu trúc đếm sóng Elliott của mình.

Không thể loại trừ kịch bản sóng 5 đã đạt đỉnh và một nhịp điều chỉnh sâu hơn sắp sửa diễn ra. Tuy nhiên, vì chúng ta vẫn chưa chạm tới đỉnh kỳ vọng của sóng 5 dài hạn, nên xác suất cao là đà tăng giá vẫn còn dư địa để tiếp diễn.

Thêm vào đó, hoàn toàn có khả năng sóng 5 hiện tại đang là một con sóng mở rộng (extension), và thứ chúng ta đang chứng kiến lúc này mới chỉ là sóng điều chỉnh 2 của cụm mở rộng đó. Trong kịch bản này, nhịp điều chỉnh nhiều khả năng sẽ chỉ nhúng xuống tối đa là chạm biên dưới của kênh xu hướng. Tại đây, giá sẽ được củng cố thêm bệ đỡ từ cạnh dưới của kênh Pitchfork cũng như đường SMA 50 ngày. Toàn bộ vùng hỗ trợ này cũng nằm sát sạt với mức trailing stop 5% của chúng ta.

Chính vì giá đang nằm rất gần vùng stop-loss, việc đặt cược niềm tin vào kịch bản sóng 5 mở rộng là hoàn toàn xứng đáng. Dù sao đi nữa, để tuân thủ kỷ luật sắt đá, chúng ta sẽ bấm nút Bán (thanh lý lệnh) ngay nếu giá đóng cửa đục thủng mức trailing stop – trừ phi chúng ta có thể đưa ra một lý do kỹ thuật cực kỳ thuyết phục để giải thích tại sao không nên làm vậy!

----

Tuyên Bố Miễn Trừ Rủi Ro: Giao dịch hợp đồng tương lai (Futures) và ngoại hối (Forex) hàm chứa rủi ro cực lớn và không dành cho tất cả mọi nhà đầu tư. Nhà đầu tư có khả năng mất toàn bộ, hoặc thậm chí nhiều hơn số vốn ban đầu. Vốn rủi ro (Risk capital) là khoản tiền mà nếu mất đi cũng không làm ảnh hưởng đến an ninh tài chính hay chất lượng cuộc sống của bạn. Chỉ nên dùng vốn rủi ro để giao dịch, và chỉ những ai có nguồn vốn rủi ro dư dả mới nên cân nhắc tham gia thị trường. Kết quả giao dịch trong quá khứ không nhất thiết phản ánh hay đảm bảo cho lợi nhuận trong tương lai.

Tuyên Bố Về Hiệu Suất Giả Định (Backtest): Kết quả giao dịch giả định (hypothetical performance) có rất nhiều hạn chế cố hữu, một vài trong số đó được liệt kê dưới đây. Không có bất kỳ cam kết nào cho thấy một tài khoản thực tế sẽ, hoặc có khả năng, đạt được mức lợi nhuận hay thua lỗ giống như kết quả minh họa. Trên thực tế, thường có sự chênh lệch một trời một vực giữa kết quả test giả định và kết quả giao dịch tiền thật của bất kỳ hệ thống nào. Một trong những hạn chế lớn nhất của kết quả giả định là chúng thường được tính toán với lợi thế "nhìn lại quá khứ" (hindsight). Thêm vào đó, việc đánh test không dính dáng đến rủi ro tài chính thực, và không một bảng thành tích giả định nào lột tả được hết tác động tâm lý khi giao dịch tiền thật. Ví dụ, bản lĩnh gồng lỗ hay tính kỷ luật tuân thủ tuyệt đối một hệ thống bất chấp các chuỗi lệnh thua là những mấu chốt có thể bóp méo hoàn toàn kết quả giao dịch thực tế. Ngoài ra, còn vô số các yếu tố biến số khác liên quan đến cấu trúc thị trường nói chung hoặc quá trình thực thi lệnh của một hệ thống cụ thể không thể được tính toán đầy đủ trong môi trường giả định, và tất cả chúng đều có thể ảnh hưởng tiêu cực đến kết quả giao dịch thực tế.

Nguồn: stocata

traderviet.tv