Làm sao để tìm được phương pháp giao dịch phù hợp với tính cách của bạn? Đây là phát hiện của Tiến sĩ Jason Williams

Xin chào cả nhà!

Sau đây là bài đăng trên trang seeitmarket.com của tác giả Jon Boorman - là Chủ tịch & Giám đốc điều hành của Broadsword Capital, LLC, Cố vấn đầu tư đã đăng ký ở Bắc Carolina và là tác giả của blog Alpha Capture.


Ông đã có bằng Chartered Market Technician ( CMT) và là thành viên của Hiệp hội các nhà kỹ thuật thị trường (Market Technicians Association).

"Trader phải tìm được một phương pháp phù hợp với niềm tin và tài năng của mình. Một phương pháp vững chắc cực kỳ thành công với một trader có thể là một phương pháp không phù hợp và một chiến lược thất bại với một trader khác." - Colm O'Shea

Nhấn để mở rộng...

Tôi có thể liệt kê ra ít nhất một tá câu nói khác từ các trader nổi tiếng, những người công nhận vai trò của tính cách và đưa ra những kết luận tương tự. Nhưng tôi nghĩ công bằng mà nói, hầu hết những người đã tham gia thị trường, dù là giao dịch hay quản lý tiền trong bất kỳ khoảng thời gian nào, đều nhận ra đây là điều hiển nhiên và thường rút ra kết luận đó theo những cách khó khăn.

Tuy nhiên, khi truyền đạt thông tin này cho các trader mới, những phản hồi mà tôi thường thấy là: "Mọi người đều nói vậy và tôi chấp nhận nó là sự thật, nhưng không ai bao giờ nói cho bạn biết chính xác cách để làm điều đó. Làm thế nào để bạn tìm ra chính xác tính cách của mình và phong cách hoặc phương pháp giao dịch nào phù hợp với tính cách đó?"

Đây là một câu hỏi hay và thực tế, và việc các trader thành công có thể mất nhiều năm "thử và sai" để khám phá ra phương pháp thực sự hiệu quả cho họ. Tôi nghĩ điều đó chứng tỏ có lẽ chưa có một câu trả lời đơn giản, cho đến tận bây giờ, khi tôi mới phát hiện ra gần đây.




Vào hội nghị MTA năm 2013, tôi may mắn được tham dự một trong những phiên thảo luận do Tiến sĩ Jason Williams tổ chức. Ông là bác sĩ tâm thần được đào tạo tại Johns Hopkins, đồng thời cũng là con trai của Larry Williams, nhà giao dịch hợp đồng tương lai kỳ cựu và nhà phát triển hệ thống giao dịch.

Tiến sĩ Williams đã cung cấp tổng quan về bài kiểm tra tính cách hàng đầu thế giới, NEO PI-R. Ông kể về việc cùng cha mình nảy ra ý tưởng cho một số trader thành công tham gia bài kiểm tra này.

Kết quả thu được rất thú vị, cho thấy một số đặc điểm chung của các trader thành công, nhưng cũng đáng chú ý là tiết lộ những khác biệt về phong cách giao dịch phù hợp với các đặc điểm tính cách riêng của họ.



Dự án này trở thành chủ đề cho cuốn sách "The Mental Edge In Trading" (Lợi thế tinh thần trong trading) của Tiến sĩ Williams. Cuốn sách bắt đầu với phần tổng quan ngắn gọn về não bộ và tâm trí, sau đó chuyển sang các khía cạnh tính cách riêng lẻ và cách chúng liên quan đến trading. Ông cũng đưa ra phân tích chi tiết về một số người tham gia được phỏng vấn và suy ngẫm về kết quả kiểm tra của họ, trong số đó có Larry Williams, Dan Zanger, Kelly Angle, Linda Raschke, Andrea Unger, Ralph Vince và Scott Ramsey, tất cả đều cung cấp những thông tin chi tiết đáng chú ý.

Không cần phải nói, là một người yêu thích đào sâu về bản thân và tâm lý giao dịch, đồng thời tự mình đi theo con đường dài trên con đường mình đã chọn, điều này đã tạo ấn tượng đủ sâu sắc để tôi cần nghiên cứu thêm. Vì vậy, tận dụng ưu đãi dành cho những người tham dự Hội nghị MTA, bên cạnh việc đọc cuốn sách của Tiến sĩ Williams, tôi đã tham gia bài kiểm tra NEO PI-R và buổi tư vấn sau đó. Trước khi chia sẻ những kết quả đó cùng với một số kết quả từ các trader được đề cập trong cuốn sách của ông, trước tiên tôi xin giới thiệu tổng quan về bài kiểm tra và các thuộc tính của nó.

"Revised NEO Personality Inventory" (Kiểm tra Tính cách NEO được Sửa đổi lại) - tên đầy đủ của bài kiểm tra, còn được gọi là "NEO-AC", là bài kiểm tra tính cách được nghiên cứu, đáng tin cậy và được xác nhận tính hợp lệ nhiều nhất hiện nay. Đây không phải là bài kiểm tra tâm lý đại chúng giúp bạn tìm ra nghề nghiệp yêu thích hoặc người yêu lý tưởng.






Tôi đã từng tham gia các bài kiểm tra như Trắc nghiệm MBTI dưới nhiều dạng khác nhau (nhân tiện, tôi thuộc kiểu ISTJ, điểm S ở mức cận biên, đôi khi là N), và mặc dù các thuộc tính được mô tả cực kỳ chính xác đối với tôi, nhưng chúng vẫn mang tính chất chung chung, với chỉ 16 tổ hợp tính cách để mô tả loài người. Ngoài ra, chúng không phải là thứ mà một bác sĩ tâm thần được đào tạo sẽ dựa vào. NEO-AC thì khác!

Bài kiểm tra NEO-AC bao gồm 240 câu hỏi tự đánh giá theo thang điểm 5 mức và mất khoảng 40 phút để hoàn thành. Từ viết tắt NEO-AC bắt nguồn từ năm lĩnh vực tính cách chính, đôi khi còn được gọi là mô hình năm yếu tố (FFM), như sau:

N - Nhạy cảm (Neuroticism)

E - Hướng ngoại (Extraversion)

O - Cởi mở (Openness)

A - Dễ tính (Agreeableness)

C - Tận tâm (Conscientiousness)

Đối với bất kỳ lĩnh vực nào trong năm lĩnh vực này, bạn có thể được đo lường ở mức "trung bình", "cao", "rất cao", "thấp" hoặc "rất thấp", được xác định bởi mức độ bạn cách xa mức trung bình. Mỗi yếu tố N, E, O, A, C ở trên được cấu thành từ 6 khía cạnh riêng biệt hoặc yếu tố phụ, dẫn đến 30 đặc điểm tính cách riêng biệt.

Bảng dưới đây nêu bật các yếu tố và các yếu tố phụ nền tảng:



Điểm quan trọng cần lưu ý ở đây là NEO-AC là đa chiều. Như Tiến sĩ Williams đã viết, "một đặc điểm có chiều hướng là thứ mà mọi người đều có ở một mức độ nào đó. Vấn đề không phải là bạn có nó hay không, mà là bạn có bao nhiêu so với những người khác."

Sau khi bạn đã hoàn thành bài kiểm tra, điều đầu tiên cần quan sát là xu hướng thống trị trong năm lĩnh vực chính, chúng "chiếm ưu thế" so với các yếu tố riêng lẻ. Trong trường hợp của tôi, Nhạy cảm (N), Hướng ngoại (E), Cởi mở (O), Dễ tính (A) đều ở mức thấp, nhưng Tận tâm (C) lại ở mức cao, gần như rất cao.

Mỗi yếu tố phụ riêng lẻ có thang điểm từ 0-32, vì vậy bạn có thể hình dung ra rằng có rất nhiều tổ hợp tiềm năng trên 30 yếu tố phụ khác nhau, cung cấp cho cá nhân một cách đọc hiểu sâu sắc hơn về vị trí của bạn trên thang điểm so với cách gắn nhãn chung chung của một bài kiểm tra một chiều.

Điều này giúp bạn xác định các lĩnh vực thực sự quan tâm, những điểm bất thường. Chúng sẽ cung cấp cho bạn những lĩnh vực có cái nhìn sâu sắc nhất. Ví dụ, N6 (Tính dễ tổn thương) của tôi rất thấp chỉ ở mức 1, trong khi C2 (Tính trật tự) của tôi rất cao ở mức 26, và như chúng ta sẽ thấy sau, những yếu tố phụ cụ thể này có những cân nhắc quan trọng trong giao dịch và phong cách giao dịch.



Bây giờ chúng ta đã có kết quả, hãy quay lại cuốn sách của Tiến sĩ Williams để xác định hai lĩnh vực chính mà chúng ta quan tâm.

Đầu tiên, những đặc điểm tính cách của các trader thành công có điểm chung, sau đó là những khác biệt trong phong cách bắt nguồn từ đặc điểm tính cách cá nhân của họ, vì vậy chúng ta có thể cố gắng diễn giải và điều chỉnh tính cách của mình cho phù hợp. Ở đây tôi không muốn sao chép quá nhiều nội dung từ cuốn sách, vì nó có rất nhiều ví dụ để bạn tự khám phá, nhưng tôi sẽ cung cấp cho bạn một vài phát hiện then chốt trong mỗi lĩnh vực.

Khi xác định các thuộc tính chung của các trader thành công, thì lĩnh vực quan trọng nhất thuộc về phạm vi Nhạy cảm (N).

Nhạy cảm là "xu hướng trải qua những cảm xúc tiêu cực, đặc biệt trong những tình huống căng thẳng." Tiến sĩ Williams phát hiện ra rằng mặc dù điểm N tổng thể ở mức trung bình đối với các trader họ nghiên cứu, nhưng có hai khía cạnh cụ thể mà họ luôn có chỉ số rất thấp - N1 (Lo lắng) và N6 (Dễ tổn thương). Tôi rất vui khi thấy điểm của mình cũng khớp với điều này, với số điểm trung bình ở khía cạnh N2-N5, nhưng điểm rất thấp là 5 ở N1 và chỉ 1 ở N6.

Vậy điều này có nghĩa là gì?

Như Williams mô tả, điều đó đơn giản là so với những người bình thường, các trader thành công ít lo lắng hơn nhiều và cảm thấy ít bị tổn thương bởi thất bại hơn khi họ phải chịu áp lực. Các trader top đầu của Williams báo cáo rằng sự lo lắng mà họ trải qua bắt nguồn từ nỗi sợ mất tiền và nỗi sợ cảm thấy xấu hổ vì mắc sai lầm. Thậm chí một trong những trader còn mô tả nó ở mức độ cao hơn bằng cách nói rằng anh ta "không sợ lo lắng."

Khi xác định các lĩnh vực khác biệt về phong cách có thể được quy cho các đặc điểm tính cách, khía cạnh nổi bật nhất đối với tôi là C2 (Trật tự) trong phạm vi Tận tâm (Conscientiousness).

Tiến sĩ Williams phát hiện ra rằng trong nhóm các trader của họ, những người có điểm C2 cao thường gắn liền với phong cách giao dịch theo hệ thống (systematic), trong khi những người có điểm C2 thấp chủ yếu là các nhà giao dịch tuỳ ý (discretionary). Đây chắc chắn là một lĩnh vực then chốt để hiểu phương pháp nào phù hợp nhất với bạn.



Như tôi đã đề cập trước đó, đây là một trong những điểm bất thường của tôi với chỉ số rất cao là 26, do đó rõ ràng tôi phù hợp với việc giao dịch theo hệ thống cơ học. Như tất cả chúng ta đều biết, không có đúng hay sai trong lĩnh vực này, giao dịch theo hệ thống hay tuỳ ý là tuỳ thuộc xem nó có phải là điều phù hợp với bạn hay không.

Tuy nhiên, đây cũng là điều mà các trader có thể mất nhiều năm để khám phá, và đôi khi phải trả giá đắt. Về mặt này, tôi cảm thấy khía cạnh này của bài kiểm tra là một con đường tắt hữu ích để biết bạn đã được định hướng như thế nào. Và ai biết được, nó thậm chí có thể tiết lộ điều gì đó giải thích cho một lĩnh vực xung đột trước đây của bạn, giống như Larry Williams từng tiết lộ, mặc dù ông là một nhà phát triển hệ thống xuất sắc, nhưng ông phải vật lộn để tự mình tuân theo chúng và chủ yếu là một nhà giao dịch tuỳ ý.




Các lĩnh vực khác có thể hữu ích trong việc xác định phong cách giao dịch và tính phù hợp là E5 (Tìm kiếm sự phấn khích), rõ ràng là một lĩnh vực mà những người đạt điểm cao có thể có nguy cơ giao dịch quá mức (overtrading), đặc biệt nếu kết hợp với điểm C1 (Năng lực) cao, đây cũng là một thước đo của sự tự tin.

Để đi sâu hơn vào vấn đề này, tôi khuyên bạn nên đọc cuốn sách "The Mental Edge In Trading" của Tiến sĩ Williams và tham gia bài kiểm tra NEO PI-R. Sau đó, bạn sẽ có thể xác định đầy đủ phương pháo giao dịch của mình phù hợp với tính cách của bạn như thế nào, và có lẽ khám phá ra những lý do tiềm ẩn cho các lĩnh vực mà bạn gặp mâu thuẫn hoặc lo ngại.

Hy vọng tôi đã cung cấp cho bạn cơ hội để suy ngẫm nhiều hơn về bản thân bạn và cách điều đó phù hợp với phong cách giao dịch của bạn!


Đừng quên THẢ TIM, SHARE VÀ COMMENT để ủng hộ mình nhiều hơn nữa nhé!! Nice day cả nhà