Ứng dụng trading thực chiến với Hệ Thống LOCKIT (phần cuối)

namthang · 12/09/2026

Trong chuỗi bài "Phỏng vấn độc quyền trader kỳ cựu Sylvain Vervoort, bậc thầy sở hữu hơn 35 năm kinh nghiệm thực chiến (phần 3)" thì tác giả Sylvain Vervoort đã có đề cập đến hệ thống LOCKIT. LOCKIT là viết tắt của:

"Long term" (Dài hạn): Việc đầu tiên là phải soi xem xu hướng dài hạn đang làm gì, và ưu tiên tuyệt đối là chỉ vào lệnh thuận theo xu hướng đó. Nếu anh em đánh ngược trend, hãy ý thức thật rõ ràng rằng mình đang bơi ngược dòng trong một pha sóng điều chỉnh (correction phase).
"Open" (Mở lệnh): Mở một vị thế dựa trên các quy tắc phân tích kỹ thuật của hệ thống LOCKIT. Về cơ bản, điều này có nghĩa là anh em phải tìm kiếm sự xác nhận vào lệnh từ càng nhiều công cụ kỹ thuật đồng thuận càng tốt.
"Close" (Đóng lệnh): Đóng vị thế cũng phải tuân thủ nghiêm ngặt các quy tắc kỹ thuật của LOCKIT. Luôn luôn phải cài một lệnh dừng lỗ ban đầu (initial stop), và sử dụng mức dừng lỗ này cùng với ít nhất một lệnh dừng lỗ động (trailing stop) như những lằn ranh đỏ cuối cùng cảnh báo rằng vị thế bắt buộc phải được thanh lý.
"K-ratio" (Kiểm soát rủi ro): Trói chặt rủi ro bằng cách quản trị vốn và sử dụng stop-loss. Anh em bắt buộc phải áp dụng các quy tắc quản lý vốn (money management) và quản trị rủi ro. Tuyệt đối không vào lệnh khi rủi ro phải chịu (Risk) lớn hơn mức lợi nhuận kỳ vọng (Reward).
"Initial stop" (Dừng lỗ ban đầu): Luôn thiết lập điểm cắt lỗ ban đầu dựa trên cấu trúc kỹ thuật, và đảm bảo tỷ lệ Risk:Reward (R:R) tối thiểu phải từ 1:3 trở lên.
"Trailing stop" (Dừng lỗ động): Luôn dùng trailing stop để kéo anh em ra khỏi lệnh nếu các tín hiệu báo bán kỹ thuật khác bị xịt (bao gồm cả những sai lầm do cảm xúc con người).

Trong chuỗi bài này chúng ta sẽ cùng tìm hiểu Ứng dụng trading thực chiến với hệ thống này nhé!!

**Lưu ý: Bài viết này lấy ví dụ thực tế từ các trade của tác giả trong quá khứ, nên thời gian sẽ khá lâu về trước nhé!!

traderviet.tv

Ứng dụng trading thực chiến với Hệ Thống LOCKIT (phần 1)

***

Ngày 12/01/2007: Không còn nghi ngờ gì nữa, chúng ta đang có một sóng 5 mở rộng (wave 5 extension).

(Hình 2.10: Biểu đồ CMS ngày, xuất hiện sóng 5 mở rộng và lúc này trailing stop đã bị phá vỡ.)

Quan sát Hình 2.10, sóng điều chỉnh 2 vẫn bám trụ thành công phía trên mức cắt lỗ động (trailing stop) của chúng ta. Giá sau đó đã đâm xuyên qua mục tiêu Fibonacci thứ ba và tạo một đỉnh cao hơn cả đỉnh sóng 3 dài hạn trước đó. Rất có thể chúng ta hiện đang đứng ngay tại đỉnh của sóng 5 dài hạn. Nếu đúng là vậy, thì cách đếm sóng Elliott hiện tại của chúng ta bị trật nhịp rồi. Theo cách đếm hiện tại, thị trường đáng lẽ đang ở sóng điều chỉnh 4. Thế nên, chúng ta mới kỳ vọng sóng 5 sẽ vượt qua đỉnh của sóng 3 trung cấp, tức là phải vượt mốc $17.0.

Nhưng vấn đề là, con sóng 4 này lại đang đục thủng mức trailing stop. Liệu chúng ta nên đóng lệnh ngay hay chờ thêm một ngày nữa?

Hiện tại, vị thế của chúng ta vẫn còn những bệ đỡ cực kỳ vững chắc đến từ đường trung bình động SMA 50 ngày, cộng hưởng với biên dưới của kênh xu hướng, cạnh dưới của kênh Pitchfork (đinh ba), và một đường hỗ trợ kẻ ngang qua vùng đáy cũ.

(Hình 2.11: Biểu đồ CMS ngày, tất cả các chỉ báo đều đã rơi vào vùng quá bán.)

traderviet.tv

Ứng dụng trading thực chiến với Hệ Thống LOCKIT (phần 2)

Hơn thế nữa, Hình 2.11 cho thấy toàn bộ các chỉ báo đều đã chìm vào vùng quá bán (oversold). Cả SVAPO và SVE_Bb%b_HA đều đang bắt đầu ngoặt hướng vòng lên. Đó là những lý lẽ quá thuyết phục để chúng ta "án binh bất động" và giữ lệnh thêm. Dù vậy, để tuân thủ kỷ luật, chúng ta vẫn sẽ đặt một mức stop ở $15.8, nằm sát ngay bên dưới đường hỗ trợ cũ, hay nói cách khác là thấp hơn mức trailing stop ban đầu của chúng ta một chút xíu.

(Hình 2.12: Biểu đồ CMS ngày, rình điểm chốt lời.)

Ngày 02/02/2007: Lệnh dừng lỗ tạm thời ở mốc $15.8 của chúng ta hóa ra lại trở nên thừa thãi, vì giá đã đảo chiều nảy lên ngay lập tức như anh em có thể thấy trong Hình 2.12.

Nếu nhịp này giá tiếp tục đẩy lên và vượt qua các đỉnh cũ, thì toàn bộ chu kỳ sóng 5 sẽ chính thức khép lại. Thượng sách lúc này là ước lượng một mục tiêu giá và chốt lời toàn bộ vị thế ngay tại target đó, bất chấp việc con sóng phụ “v” cuối cùng có thể sẽ còn một nhịp mở rộng nữa. Chốt lãi cất túi luôn là lựa chọn khôn ngoan nhất, vì chẳng có gì đảm bảo sẽ có thêm nhịp mở rộng nào cả.

Chúng ta có một vài kịch bản để đóng lệnh chốt lời:

Kịch bản thứ nhất: giá chạm đến mục tiêu Fibonacci đầu tiên tại mức $17.5 (được phóng chiếu từ con sóng phụ “i”).
Kịch bản thứ hai: chốt lệnh khi giá chạm vào đường trung tuyến (median line) của một kênh Pitchfork dốc hướng lên mới được kẻ – kênh này đang dẫn dắt cực kỳ rõ nét quỹ đạo của nhịp giá gần đây nhất.
Kịch bản thứ ba: không thèm nhắm đến một mức giá mục tiêu cụ thể nào cả, mà chỉ tập trung vào việc làm sao để trả lại thị trường ít lợi nhuận nhất có thể tính từ vùng đỉnh đảo chiều. Điều này đồng nghĩa với việc chúng ta sẽ bán chốt lệnh ngay khi đường trendline tăng dốc đứng cuối cùng bị gãy.

Để khỏi phải đau đầu lựa chọn, chúng ta sẽ hành động ngay khi bất kỳ kịch bản nào trong số trên xuất hiện đầu tiên!

traderviet.tv

Ứng dụng trading thực chiến với Hệ Thống LOCKIT (phần 3)

Đóng vị thế (Bán chốt lời)

(Hình 2.13: Biểu đồ CMS ngày, đóng vị thế Mua.)

Ngày 06/02/2007: Chà, diễn biến nhanh thật!

Anh em nhìn cách giá đâm sầm vào mục tiêu Fibonacci thứ 3 và *** luôn đường trung tuyến của kênh Pitchfork trong Hình 2.13 kìa.

Chúng ta chốt bán ở mức giá đóng cửa là $17.63. Trừ đi giá mua ban đầu là $12.52, ta có mức lãi là $5.11 trên mỗi cổ phiếu. Nhân với 99 cổ phiếu, tổng lợi nhuận mang về là $505.89.Giờ đây, chúng ta có trong tay số vốn tổng cộng là $1,755.89 để sẵn sàng cho kèo giao dịch tiếp theo với chính cổ phiếu này.

Chúng ta đã ẵm trọn mức lợi nhuận 40%!

(hết!)

----

Tuyên Bố Miễn Trừ Rủi Ro: Giao dịch hợp đồng tương lai (Futures) và ngoại hối (Forex) hàm chứa rủi ro cực lớn và không dành cho tất cả mọi nhà đầu tư. Nhà đầu tư có khả năng mất toàn bộ, hoặc thậm chí nhiều hơn số vốn ban đầu. Vốn rủi ro (Risk capital) là khoản tiền mà nếu mất đi cũng không làm ảnh hưởng đến an ninh tài chính hay chất lượng cuộc sống của bạn. Chỉ nên dùng vốn rủi ro để giao dịch, và chỉ những ai có nguồn vốn rủi ro dư dả mới nên cân nhắc tham gia thị trường. Kết quả giao dịch trong quá khứ không nhất thiết phản ánh hay đảm bảo cho lợi nhuận trong tương lai.

Tuyên Bố Về Hiệu Suất Giả Định (Backtest): Kết quả giao dịch giả định (hypothetical performance) có rất nhiều hạn chế cố hữu, một vài trong số đó được liệt kê dưới đây. Không có bất kỳ cam kết nào cho thấy một tài khoản thực tế sẽ, hoặc có khả năng, đạt được mức lợi nhuận hay thua lỗ giống như kết quả minh họa. Trên thực tế, thường có sự chênh lệch một trời một vực giữa kết quả test giả định và kết quả giao dịch tiền thật của bất kỳ hệ thống nào. Một trong những hạn chế lớn nhất của kết quả giả định là chúng thường được tính toán với lợi thế "nhìn lại quá khứ" (hindsight). Thêm vào đó, việc đánh test không dính dáng đến rủi ro tài chính thực, và không một bảng thành tích giả định nào lột tả được hết tác động tâm lý khi giao dịch tiền thật. Ví dụ, bản lĩnh gồng lỗ hay tính kỷ luật tuân thủ tuyệt đối một hệ thống bất chấp các chuỗi lệnh thua là những mấu chốt có thể bóp méo hoàn toàn kết quả giao dịch thực tế. Ngoài ra, còn vô số các yếu tố biến số khác liên quan đến cấu trúc thị trường nói chung hoặc quá trình thực thi lệnh của một hệ thống cụ thể không thể được tính toán đầy đủ trong môi trường giả định, và tất cả chúng đều có thể ảnh hưởng tiêu cực đến kết quả giao dịch thực tế.

Nguồn: stocata

traderviet.tv